KuCoin bị cấm vĩnh viễn phục vụ người dùng Mỹ sau thỏa thuận dàn xếp 500.000 USD với CFTC

Hành trình pháp lý kéo dài gần hai năm giữa KuCoin và các cơ quan quản lý Mỹ chính thức khép lại bằng một lệnh cấm vĩnh viễn. Tòa án Quận phía Nam bang New York hôm thứ Hai ban hành lệnh chấp thuận dàn xếp, cấm Peken Global Limited, pháp nhân vận hành KuCoin đăng ký tại Turks and Caicos, cho phép người dùng Mỹ truy cập nền tảng trừ khi đăng ký với tư cách sàn giao dịch nước ngoài theo đúng quy định. 

Lệnh này đồng thời áp khoản phạt dân sự 500.000 USD, khép lại vụ kiện dân sự mà CFTC khởi xướng từ tháng 3 năm 2024.

Chuỗi chế tài pháp lý đa tầng đối với một sàn giao dịch không tuân thủ

Để hiểu đầy đủ ý nghĩa của lệnh dàn xếp dân sự này, cần đặt nó trong bối cảnh toàn bộ chuỗi xử lý pháp lý mà KuCoin đã phải đối mặt. Vào tháng 1 năm 2025, Peken Global đã nhận tội với một cáo buộc hình sự về việc vận hành hoạt động chuyển tiền không được cấp phép, kéo theo khoản phạt hình sự 112,9 triệu USD, tịch thu 184,5 triệu USD và lệnh rút khỏi thị trường Mỹ ít nhất hai năm theo yêu cầu của Bộ Tư pháp. 

Khoản phạt dân sự 500.000 USD trong vụ kiện CFTC, tuy nhỏ hơn nhiều về giá trị tuyệt đối, mang ý nghĩa khác: nó thiết lập một lệnh cấm có hiệu lực vĩnh viễn về mặt pháp lý, không có thời hạn kết thúc.

CFTC lưu ý rằng họ không yêu cầu hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp trong vụ dân sự, ghi nhận sự hợp tác của Peken Global trong suốt quá trình điều tra song song giữa hai cơ quan. Tòa án cũng chấp thuận rút đơn kiện đối với ba pháp nhân liên quan còn lại, Mek Global, PhoenixFin và Flashdot, qua đó hủy toàn bộ cáo buộc ban đầu đối với các đơn vị này.

Vụ việc KuCoin phản ánh một xu hướng đang định hình lại cấu trúc quản lý thị trường tài sản mã hóa tại Mỹ: sự phối hợp chặt chẽ hơn giữa các cơ quan. Chỉ vài ngày trước khi lệnh dàn xếp được ban hành, CFTC và SEC đã ký kết thỏa thuận phối hợp nhằm đồng bộ hóa giám sát thị trường tài chính và tài sản mã hóa. 

Song song đó, CFTC cũng công bố thành lập lực lượng chuyên trách đổi mới tập trung vào tài sản mã hóa, AI và thị trường dự báo, phù hợp với định hướng của chính quyền Trump trong việc đưa các lĩnh vực này vào khuôn khổ quản lý chính thức. 

Bức tranh tổng thể cho thấy dù định hướng chính sách đang nghiêng về phía thân thiện hơn với ngành, các tiêu chuẩn tuân thủ cơ bản, đăng ký, kiểm soát chống rửa tiền, bảo vệ nhà đầu tư vẫn được thực thi không khoan nhượng.

Nguồn: phocapblockchain.net